查看汇总：2014年证券从业资格考试《证券交易》章节要点解析汇总

　　第五章 经纪业务相关实务

　　第四节代办股份转让

　　一、代办股份转让的概念和业务范围

　　要点二十二

　　(一)代办股份转让的概念

　　1.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以

　　其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。因此，从基本特征看，这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。在这项业务中，提供股份转让业务的证券公司是主办券商。

　　2.现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：一是原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司;二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。

　　【例题19·单选题】

　　所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。

　　A.境内上市公司

　　B.海外上市公司

　　C.非上市公司

　　D.民营企业

　　【答案】C

　　(二)代办股份转让业务范围

　　1.主办业务范围

　　2.代办业务范围

　　要点二十三

　　二、代办股份转让的资格条件

　　(一)证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件(教材共12点，重点是2、4、8、9点)

　　2.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。

　　4.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。

　　8.设置代办股份转让业务管理部门，由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理，至少配备2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，专门负责信息披露业务，其他业务人员须有证券业从业资格。

　　9.具有20家以上的营业部，且布局合理。

　　【例题20·单选题】

　　证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有( )家以上营业部，并且布局合理。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　【答案】C

　　(二)股份转让公司委托代办转让应具备的条件

　　只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

　　要点二十四

　　三、代办股份转让的基本规则

　　(一)代办股份转让的方式

　　1.同时满足以下条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周～至周五)的转让方式：

　　(1)规范履行信息披露义务;

　　(2)股东权益为正值或净利润为正值;

　　(3)最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。

　　2.不能同时满足以上条件的股份转让公司，股份实行每周3次的转让方式，为每周星期一、星期三、星期五。

　　3.由证券交易所指定-主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的退市公司，其股份实行每周星期五转让1次的方式。退市公司如与主办券商签订股份转让协议，且披露经审计的最近年度财务报告，其股份可调整为每周转让3次的方式。

　　4.股份转让的委托申报时间为转让日上午9：30.11：30，下午13：00.15：00;之后进行集合竞价配对成交。股份转让以“手”为单位，1手等于100股。申报买入股份，数量应当为l手的整数倍。不足1手的股份，只能一次性申报卖出。股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。

　　(二)代办股份转让的价格确定原则转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则如下。

　　1.在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位。

　　2.如果有两个以上价位满足前项条件，则选取符合下列条件之一的价位：

　　(1)高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交：

　　(2)与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交。

　　3.如果有两个以上的价位满足前项条件，则选取离上一个转让日成交价最近的价位作为转让价。

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