查看汇总：2014年证券从业资格考试《证券交易》章节要点解析汇总

　　第六章 证券自营业务

　　考纲分析

　　掌握证券自营业务的含义、特点。

　　掌握证券自营业务管理的基本要求。

　　熟悉证券自营业务禁止行为的内容。

　　熟悉证券自营业务的监管和法律责任。

　　要点解析

　　第一节 证券自营业务的含义和特点

　　要点一

　　一、证券自营业务的含义及投资范围

　　(一)含义

　　证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。

　　1.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事自营业务的证券公司注册资本最低限额应达到人民币1亿元;净资本不得低于人民币5000万元。

　　2.自营业务是证券公司一种以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。

　　3.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

　　4.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

　　【例题1·单选题】

　　从事证券自营业务的证券公司，其注册资本不得低于( )人民币。

　　A.5000万元

　　B.3000万元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

　　【答案】C

　　(二)投资范围

　　要点二

　　二、证券自营业务的特点

　　(一)决策的自主性(证券公司自营买卖业务的首要特点)

　　1.交易行为的自主性。

　　2.选择交易方式的自主性。

　　3.选择交易品种、价格的自主性。

　　(二)交易的风险性

　　(三)收益的不确定性

　　【例题2·单选题】证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。

　　A.决策的自主性

　　B.交易的风险性

　　C.收益的不稳定性

　　D.买卖的随意性

　　【答案】A

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