要点四

　　(三)为客户特定目的办理专项资产管理业务

　　1.该项业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。

　　2.特点：综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”;特定性，即要设定特定的投资目标;通过专门账户经营运作。

　　【例题3·判断题】

　　集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。(　　)

　　A.(对)

　　B.(错)

　　【答案】B(错)

　　要点五

　　二、资产管理业务资格

　　(一)证券公司从事资产管理业务的条件(教材共6点，重点是2、3点)

　　2.净资本不低于2亿元人民币。

　　3.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　(二)证券公司申请资产管理业务资格应提交材料

　　(三)其他要求(教材共4点，重点是第2点)2.设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。

　　【例题4·不定项选择题】

　　证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

　　A.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

　　B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

　　C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

　　D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　【答案】ABD

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