三、其他禁止的行为(考点)

　　1.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务。

　　2.违反规定委托他人代为买卖证券。

　　3.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券。

　　4.将自营账户借给他人使用。

　　5.将自营业务与代理业务混合操作。

　　6.法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

　　【例8·单选题】(　)是明文列示的内幕交易行为。

　　A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

　　B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述

　　C.发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

　　【答案】C

　　【例9·多选题】证券自营业务的禁止行为包括( )。

　　A.内幕交易

　　B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

　　C.将自营账户借给他人使用

　　D.将自营业务与代理业务混合操作

　　【答案】ABCD

　　【例10·多选题】下列事项中，属于内幕信息的是(　)。

　　A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

　　B.公司涉及的重大诉讼

　　C.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动

　　D.公司债务担保的重大变更

　　【答案】ABCD

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