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　　证券自营业务的禁止行为(熟悉)

　　一、禁止内幕交易

　　(一)内幕交易

　　(二)内幕信息(8个)

　　所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列信息皆属内幕信息：

　　1.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。主要包括：(12项)

　　(1)公司的经营方针和经营氛围的重大变化。

　　(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定。

　　(3)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响。

　　(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况。

　　(5)公司发生重大亏损或重大损失。

　　(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化。

　　(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动。

　　(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。

　　(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定。

　　(10)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效。

　　(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施。

　　(12)国务院监督管理机构规定的其他事项。

　　2.公司分配股利或者增资的计划。

　　3.公司股权结构的重大变化。

　　4.公司债务担保的重大变更。

　　5.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。

　　6.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。

　　7.上市公司收购的有关方案。

　　8.国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　二、禁止操纵市场

　　三、其他禁止的行为

　　1.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务。

　　2.违反规定委托他人代为买卖证券。

　　3.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发

　　行人发行的证券。

　　4.将自营账户借给他人使用。

　　5.将自营业务与代理业务混合操作。

　　6.法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

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