知识要求：

　　掌握：

　　一、

　　1、封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则

　　上市交易条件：(1)基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　(2)基金合同期限为5年以上

　　(3)基金募集金额不低于2亿元人民币

　　(4)基金份额持有人不少于1000人

　　(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件

　　交易账户的开立：(1)投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户卡即资金账户

　　(2)基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易

　　(3)每位投资者只能开设和使用1个资金账户，并只能对应1个股票账户或基金账户

　　交易规则：(1)封闭式基金的交易时间为每周一至周五，上午9:30~11:30，下午13:00~15:00。

　　(2)封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

　　(3)封闭式基金的报价单位为每份基金价格

　　(4)我国封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式

　　(5)深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

　　(6)我国封闭式基金的交收同A股一样实行T+1交割、交收

　　【例题】基金管理人应当自受到核准文件之日起()个月内进行封闭式基金份额的发售。

　　A3

　　B6

　　C9

　　D12

　　【例题】封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指()价格买进申报优先于较低价格买进申报，()价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

　　A较高，较低

　　B较高，较高

　　C较低，较低

　　D较低，较高

　　【例题】申请封闭式基金应提交的主要文件包括()等。

　　A基金募集申请报告

　　B基金合同草案

　　C基金托管协议草案

　　D招募说明书草案

　　2、封闭式基金折溢价率的计算方法

　　折溢价率=|(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值|*100%

　　=|二级市场价格/基金份额净值-1|*100%

　　【例题】单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的()是，为巨额赎回。

　　A5%

　　B10%

　　C15%

　　D20%

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