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2010证券从业资格考试《投资基金》复习讲义(3)

2010年第四次证券从业资格考试时间为12月4日5日,本文“2010证券从业资格考试《证券投资基金》复习讲义”,可以帮助大家在短时间复习内准确把握考试重点。

  熟悉

  一、

  1、封闭式基金合同生效的条件

  基金份额总额达到核准规模的80%以上,持有人数到200人以上,管理人当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

  2、封闭式基金的交易费用

  (1)我国目前基金交易佣金为成交金额的0.3%,不足5元的按5元收取。上海证券交易所按成交面值的0.05%收取登记过户费。

  (2)深、沪证券交易所上市的封闭式基金不收取印花税。

  3、开放式基金合同生效的条件

  基金募集份额总额不少于2亿份,金额不少于2亿元人民币,持有人数不少于200人。

  4、开放式基金的认购渠道、步骤、收费模式

  渠道:可办理开放式基金认购业务的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构,以及中国证监会规定的其他具备基金呆掉业务资格的机构。

  步骤:开户、认购、确认。

  收费模式:前端收费模式、后端收费模式。

  5、开放式基金申购、赎回的场所、时间

  场所:基金管理人的直销中心、基金销售代理人的代销网点、指定的电话传真或互联网。

  时间:开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

  【例题】买入与卖出封闭式基金份额,对于申报数量要求描述准确的是()

  A为100份或其整数倍

  B为1000份或其整数倍

  C基金单笔最大数量应当低于10万份

  D基金单笔最大数量应当低于100万份

  【例题】目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括()

  A商业银行 B证券公司

  C证券投资咨询机构 D专业基金销售机构

  二、

  1、ETF份额的认购方式、份额折算的方法

  认购方式:

  根据认购渠道:场内认购和场外认购

  根据认购ETF份额所支付的对价种类:现金认购和证券认购

  份额折算:

  场外现金认购的投资者,以ETF份额申请:

  认购费用=认购价格*认购份额*认购费率

  认购金额=认购价格*认购份额*(1+认购费率)

  场内现金认购的投资者,以ETF份额申请:

  认购佣金=认购价格*认购份额*佣金比率

  认购金额=认购价格*认购份额*(1+佣金比率)

  通过发售代理机构进行组合证券认证的投资者,以单支股票股数申请:

  认购份额=Σ第i支股票在场外股票认购日的均价*有效认购数量/1.00i

  认购佣金=认购价格*认购份额*佣金比率

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