2、ETF份额申购和赎回原则

　　(1)场内申购和赎回均以份额申请;场外申购以金额申请，赎回已份额申请。

　　(2)场内申购赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价;场外对价为现金。

　　(3)申购赎回申请提交后不得撤销。

　　3、LOF份额申购和赎回原则

　　金额申购、份额赎回

　　【例题】在投资者赎回ETF时，如现金差额为()，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金;如现金差额为()，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。

　　A正数，正数

　　B正数，负数

　　C负数，负数

　　D负数，正数

　　【例题】关于ETF份额的申购与赎回，以下说法不正确的是()

　　A申购、赎回申请提交后不得撤销

　　B基金自基金合同生效日后不超过2个月的时间内开始办理赎回

　　C ETF的最小申购、赎回单位为50万份

　　D ETF采用份额申购和份额赎回的方式

　　【例题】目前，我国的投资者在ETF募集期间，可以采取的认购方式有()

　　A网上组合证券认购

　　B场外现金认购

　　C网下组合证券认购

　　D场内现金认购

　　【例题】下列属于ETF份额赎回申请失败的情形有()

　　A未能根据要求准备足额的现金

　　B投资者持有的、符合要求的基金份额不足

　　C投资者未能提供符合要求的申购对价

　　D基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价

　　三、基金登记的流程

　　T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构;

　　T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购、赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构。各代销机构再下发至各所属网点。

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