掌握：

　　1、基金管理公司治理结构的基本原则;

　　2、基金管理公司内部控制的概念。

　　熟悉：

　　1、基金管理公司的市场准入规定;

　　2、基金管理人的职责和作用;

　　3、基金管理公司的组织架构与部门职责;

　　4、投资决策委员会的主要职责;

　　5、基金投资管理人员的监督管理;

　　6、基金从业人员投资证券投资基金的监督管理;

　　7、内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。

　　第一节 基金管理人概述

　　重点内容：基金管理人在基金运作中的作用、基金管理公司的主要活动、市场准入、业务特点。

　　考点分析：这一节中要掌握的是我国对基金管理公司治理结构的主要规定;要熟悉的内容有，基金管理人的具体职责及其在基金运作中的作用，基金管理公司的主要业务、基金管理公司的市场准入规定。而关于基金管理公司的主要业务和特点了解即可。

　　一 基金管理公司的市场准入规定

　　基金管理公司的注册资金应不低于1亿元人民币，其主要股东应当具备下列条件：

　　1.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或其他金融资产管理。

　　2.注册资本不低于3亿元人民币。

　　3.具有较好的经营业绩，资产质量良好。

　　4.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部控制制度完善。

　　5.最近3年没有因违法违规行为受到行政或刑事处罚。

　　6.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

　　7.没有因违法违规行为正在被监管部门调查或正处于整改阶段。

　　8.具有良好的社会信誉，最近3年在税务。工商等机构无不良记录。

　　二、基金管理人的职责和作用：

　　职责：

　　1.依法募集资金，办理或者委托经证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

　　2.办理基金备案手续。

　　3.对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资。

　　4.按照基金合同约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。

　　5.进行基金会计核算并编制报表。

　　6.编制中期和年度基金报告。

　　7.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。

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