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2010证券从业资格考试《投资基金》复习讲义(4)

2010年第四次证券从业资格考试时间为12月4日5日,本文“2010证券从业资格考试《证券投资基金》复习讲义”,可以帮助大家在短时间复习内准确把握考试重点。

  第二节 基金管理公司的机构设置

  这一节的内容基本上是属于熟悉的层次。具体而言就是要熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。

  基金管理公司的组织架构与部门职责

  专业委员会:投资决策委员会、风险控制委员会。

  投资管理部门:投资部、研究部、交易部。

  风险管理部门:监察稽核部、风险管理部。

  市场营销部门:市场部、机构理财部。

  基金运营部门:负责基金清算和基金会计。

  后台支持部门:行政管理部、信息技术部、财务部。

  例题:在我国,基金管理公司采取的组织形式是()

  A.有限责任公司

  B.股份有限公司

  C.合伙制

  D.合作制

  第三节 基金投资的运作管理

  了解基金管理公司的投资决策机构,熟悉投资决策委员会的主要职责;了解一般的投资决策程序;了解基金管理公司的投资研究、投资交易与风险控制工作。

  一、投资决策

  投资决策委员会的主要职责:拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

  1. 制定公司投资管理相关制度;

  2. 根据公司投资管理制度和基金合同,确定基金投资的基本方针、原则、策略及投资限制;

  3. 审定基金资产配置比例或比例范围,包括资产类别比例和行业、板块投资比例;

  4. 确定基金经理可以自主决定投资的权限;

  5. 审批基金经理提出的投资额超过自主权限额度的投资项目;

  6. 定期审议基金经理的投资报告,考核基金经理的工作绩效。

  投资决策制定的程序:

  1. 研究发展部提出研究报告,负责建立并维护股票池。

  2. 投资决策委员会决定基金总体投资计划。

  3. 基金投资部制定投资组合的具体方案,进行风险收益分析。

  4. 风险控制委员会提出风险控制建议。

  投资决策实施:基金经理向交易室发出交易指令,最终由交易员完成交易。

  二、投资研究

  1. 宏观和策略研究;

  2. 行业研究;

  3. 个股研究;

  采用四种估值方法:市盈率法、市净率(PB)、现金流量折现DCF、经济价值对利息/税收/折旧/摊销前利润 (EV/EBITADA)

  三、投资交易

  基金经理不得直接向交易员下达投资指令或直接进行交易。应先经过风险控制部门审核。

  四、投资风险控制:

  1. 风险控制委员会

  2. 内部风险控制制度

  3. 内部监察稽核控制。

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