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2010证券从业资格考试《投资基金》复习讲义(4)

2010年第四次证券从业资格考试时间为12月4日5日,本文“2010证券从业资格考试《证券投资基金》复习讲义”,可以帮助大家在短时间复习内准确把握考试重点。

  第四节 特定客户资产管理

  一、准入条件

  净资产不少于2亿,最近一个季度末资产管理规模不少于200亿;等。

  二、特定客户资产管理:

  一对一:客户委托资产不低于5000万

  一对多:单个客户初始金额不低于100万,不多于200人,合计不低于5000万。

  三、特定客户资产管理业务规范

  1. 交由自己举办托管资格的商业银行托管。

  2. 业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产的20%、

  3. 投资工具:股票、债券、证券投资基金,央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品等

  第五节 基金管理公司的治理结构与内部控制

  一、总体要求:公司法、证券投资基金法、证券投资基金管理公司管理办法等

  二、基金管理公司治理结构的基本原则

  (1)基金份额持有人利益优先原则

  (2)公司独立运作原则

  (3)强化制衡机制原则

  (4)维护公司的统一性和完整性原则

  (5)股东诚信与合作原则

  (6)公平对待原则

  (7)业务与信息隔离原则

  (8)经营运作公开、透明原则

  (9)长效激励约束机制

  (10)人员敬业原则

  独立董事制度;监察长制度;

  三、基金管理公司内部控制的概念

  内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内、外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

  内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容

  目标:

  (1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

  (2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,实现公司的持续稳定健康发展

  (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

  应遵循的原则:健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益。

  制定的原则:合法合规性、全面性、审慎性、适时性。

  主要内容:投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、风险管理控制、监察稽核控制。

  基金从业人员投资证券投资基金的监督管理

  (1)基金从业人员投资基金不得利用内幕信息买卖基金,不得利用职务便利谋取个人利益。

  (2)证监会要求有关单位必须建立相应的监督和报备机制。

  (3) 基金从业人员投资基金应履行一定的信息披露义务。

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