第七节 基金销售机构内部控制

　　是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑到内外部环境基础上，通过建立组织机制、运用管理方法，实施程序与监控措施而形成的系统。

　　内部环境控制;

　　销售决策流程控制;

　　销售业务流程控制;

　　会计系统内部控制;

　　信息技术内部控制;

　　监察稽核内部控制。

　　【例题】基金营销主要由基金管理公司内设的()部门承担，也可以委托取得基金代销业务资格的机构办理。

　　A研究

　　B交易

　　C市场

　　D行政管理

　　【例题】基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注意根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的()

　　A服务性

　　B专业性

　　C持续性

　　D适用性

　　【例题】以下不属于开放式基金的费用的是()

　　A管理费、托管费

　　B印花税

　　C认(申)购费、赎回费

　　D持续销售服务费

　　【例题】适用性反映了基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持()

　　A投资人利益优先

　　B全面性原则

　　C客观性原则

　　D及时性原则

　　【例题】基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出的费用有()

　　A认购费

　　B申购费

　　C赎回费

　　D管理费

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