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2011证券从业考试《证券投资基金》指导:第一章

考试吧发布:2011证券从业考试《证券投资基金》指导:第一章
  第二节 证券投资基金的参与主体

  一、证券投资基金的运作

  基金的运作包括基金的市场营销、基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托管、基金份额的登记、基金的估值与会计核算、基金信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。

  从基金管理人的角度看,可以分为:基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。(多项选择题)

  二、基金的参与主体

  分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律机构三大类。(常以多项选择题目出现)

  (一)基金当事人(常以多项选择题出现)

  1.基金份额持有人

  基金份额持有人享有的权利

  2.基金管理人

  基金管理人的主要职责,基金管理人在基金运作中具有核心作用。

  在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

  3.基金托管人

  基金托管人的职责。

  在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

  (二)证券投资基金市场服务机构

  包括:基金销售机构、登记注册机构、律师和会计师事务所、基金投资咨询公司与基金评级机构。

  (三)基金监管机构和自律组织

  基金监管机构(中国证监会)

  基金自律组织(证券交易所是基金自律管理机构之一。基金行业自律组织:基金同业协会)

  三、证券投资基金运作关系图

  第三节 证券投资基金的法律形式

  依照基金法律形式不同,基金可分为契约型基金与公司型基金。目前我国的基金均为契约型基金,公司型基金则以美国的投资公司为代表。

  一、契约型基金

  二、公司型基金

  三、契约型基金与公司型基金的区别(请同学们注意,这是考试重点,经常出现,需要花时间仔细学习与掌握)。

  (一)法律形式不同。

  (二)投资者的地位不同

  (三)基金营运依据不同。

  第四节 证券投资基金的运作方式

  依据基金运作方式不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。

  封闭式基金的概念:指基金规模在合同期限内固定不变,基金份额在交易所交易,基金持有人不得提前赎回。

  开放式基金的概念:基金规模不固定,基金份额可以在合同规定的时间和场所进行申购、赎回、交易的一种交易方式。不包括新型开放式基金。

  封闭式基金与开放式基金的区别(考试重点,需要仔细阅读、掌握)

  1.期限不同。封闭式基金有一个固定的存续期。我国《证券投资基金法》规定,封闭式基金期限应在5年以上,期满后可申请延期,目前我国的封闭式基金存续期限一般为15年。开放式基金一般无期限。

  2.规模限制不同。封闭式基金规模固定;开放式基金规模不固定。

  3.交易场所不同。封闭式基金在证券交易所上市交易;开放式基金可以在代销机构、基金管理人等场所申购、赎回,一般为场外交易方式。

  4.价格形成方式不同。封闭式基金价格主要受二级市场供求关系影响;开放式基金价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系影响。

  5.激励约束机制和投资策略不同。与封闭式基金相比,开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制。

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