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2011证券从业资格《证券投资基金》考试大纲

2011年9月、11月证券从业考试使用新版大纲,考试吧发布了2011证券从业资格《证券投资基金》考试大纲,帮助考生备考。

  第五章 基金托管人

  熟悉基金资产托管业务,熟悉基金托管人在基金运作中的作用,了解基金托管人的市场准入规定,掌握基金托管人的职责;了解基金托管业务流程。

  了解基金托管人的机构设置与技术系统。

  了解基金财产保管的基本要求,熟悉基金资产账户的种类,掌握基金财产保管的内容。

  了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。

  掌握基金会计复核的内容。

  了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容,了解对基金投资运作监管结果的处理方式。

  熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。

  第六章 基金的市场营销

  了解基金市场营销的含义与特征,掌握基金市场营销的内容。

  了解基金产品的设计与定价。

  了解基金的销售渠道与促销手段,了解基金客户服务的方式。

  了解销售机构的准入条件,了解有关法规针对基金销售机构职责的规范。

  熟悉对基金销售人员行为的规范,熟悉对基金宣传推介材料和活动的规范,掌握对基金销售费用的规范,熟悉基金销售适用性的内容,熟悉反洗钱客户风险等级划分标准,了解基金投资者教育活动的意义。

  了解基金销售业务信息管理的内容。

  熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。

  第七章 基金的估值、费用与会计核算

  掌握基金资产估值的概念,了解基金资产估值的重要性,了解基金资产估值需考虑的因素,掌握我国基金资产估值的方法;掌握计算错误的处理及责任承担,了解暂停估值的情形。了解QDII基金资产的估值。

  掌握基金运作过程中的两类费用的区别,熟悉基金费用的种类,掌握各种费用的计提标准及计提方式。

  掌握基金会计核算的特点,了解基金会计核算的主要内容。

  了解基金财务会计报告分析的目的,熟悉基金财务会计报表分析的方法。

  第八章 基金利润分配与税收

  熟悉基金的利润来源,掌握本期利润、本期已实现收益、期末可供分配利润以及未分配利润等概念。

  熟悉基金利润分配对基金份额净值的影响,掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定。

  熟悉针对基金作为营业主体的税收规定,了解针对基金管理人和托管人的税收制度与规定,熟悉针对机构法人和个人投资者的税收规定。

  第九章 基金的信息披露

  了解基金信息披露的含义与作用,了解信息披露的实质性原则与形式性原则,熟悉对基金信息披露禁止行为的规范,了解基金信息披露的分类,了解可扩展商业报告语言在基金信息披露中的应用,了解我国基金信息披露制度体系。

  熟悉基金管理人的信息披露义务,了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。

  了解基金合同、招募说明书的主要披露事项;掌握基金合同、招募说明书的重要信息;了解基金托管协议的主要内容。

  熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。

  掌握基金信息披露的重大性概念及其标准,熟悉需要进行临时信息披露的重大事件,了解基金澄清公告的披露。

  掌握货币市场基金收益公告披露的内容,熟悉净值偏离度信息披露的要求,了解货币市场基金、净值表现以及投资组合报告的主要披露项目。掌握QDII基金的信息披露的内容与要求。掌握ETF的信息披露。

  第十章 基金监管

  了解基金监管的含义与作用,熟悉基金监管的目标,掌握基金监管的原则,了解我国基金行业监管的法规体系。

  熟悉基金监管机构对基金市场的监管,了解行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。

  掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容;了解对基金托管银行的监管;掌握对基金代销机构的监管;了解对基金登记机构的监管。

  掌握基金募集申请核准的主要程序和内容;掌握基金销售活动监管的内容;熟悉基金信息披露监管的内容;掌握基金投资与交易行为监管的内容。

  了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性;了解基金行业高级管理人员的任职资格条件;掌握对基金行业高级管理人员的基本行为规范;掌握对投资管理人员的基本行为规范;了解对基金管理公司督察长的监督管理。

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