查看汇总：2015年证券从业资格《投资基金》考点精讲汇总

　　第四章第二节　基金管理公司机构设置

　　一、专业委员会

　　(一)投资决策委员会

　　投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理及其他相关人员担任，负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。

　　(二)风险控制委员会

　　风险控制委员会也是非常没议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。

　　二、投资管理部门

　　(一)投资部

　　投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。

　　(二)研究鄙

　　研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

　　(三)交易部

　　交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。交易部的主要职能有：

　　1.执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况;

　　2.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度;

　　3.负责基金交易席位的安排、交易量管理等。

　　目前，有些公司出于更好控制风险的需要，已将该部门划归基金运营体系，从而加强了对投资部门的制衡。

　　三、风险管理部门

　　(一)监察稽核部

　　监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。监察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等)，定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。

　　(二)风险管理部

　　风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。该部门的工作主要对公司高级管理层负责，对基金投资、研究、交易、基金业务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控、提供有关风险评估、测算、日常风险点检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。

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