点击查看：2018年证券从业资格考试《法律法规》章节考点汇总

　　第二章 证券从业人员管理

　　第二节 执业行为

　　【考点1】证券业从业人员执业行为准则

　　《证券业从业人员资格管理办法》—证券监督管理委员会颁布的部门规章及规范性文件

　　《证券业从业人员执业行为准则》—中国证券业协会的自律规则

　　证券业从业人员基本准则

　　1.从业人员应遵守国家法律、行政法规以及行业公认的职业道德和行为准则。

　　2.执业中应维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

　　3.执业中应依照业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。

　　4.在取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

　　5.执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突时，应及时向所在机构报告;当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。

　　6.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，但下列情况除外：国家司法机关和政府监管部门按照规定调查取证的;有关法律、法规要求提供的。

　　7.机构对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，向高级管理人员或者董事会报告，机构未妥善处理的，向中国证监会或者协会报告。

　　【考点2】中国证券业协会诚信管理的有关规定

　　中国证券业协会建立诚信信息管理系统、诚信状况评估和检查制度，对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

　　(一)诚信信息的采集与管理

　　1.诚信信息，是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。

　　2.诚信信息的内容(1)基本信息(2)奖励信息(3)处罚处分信息

　　3.诚信信息采集的途径

　　10个工作日内向协会诚信管理系统申报，审核后记入诚信信息系统;否则应当退回并说明理由。

　　4.诚信信息的管理

　　中国证券业协会应公正、客观地记录从不同信息渠道获取的诚信信息，保持诚信信息的原始完整性，不得有选择地记录诚信信息。

　　诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更的，协会应及时删除、修改相应诚信信息;会员应自收到撤销、变更决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。

　　(二)诚信信息的保存与效力期限

　　1.诚信信息的保存——以电子文档形式保存。证明文件以电子和纸质两种形式保存。

　　2.诚信信息的效力期限——电子文档长期保存。

　　诚信信息的效力期限为：

　　(1)基本信息——长期有效;

　　(2)奖励信息、处罚处分信息效力——期限为3年，但因证券、期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　(3)超过效力期限的诚信信息转入历史记录库。转入历史记录库的信息不再提供查询服务。

　　(三)诚信信息的查询与使用

　　1.诚信信息的分类——效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

　　2.公开信息——公开信息在协会网站公布会员和从业人员基本信息、会员和从业人员效力期限内受奖励次数、公开谴责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。任何机构或个人可以通过协会网站查询公开诚信信息。

　　3.有限公开信息——效力期限内除公开信息以外的信息为有限公开信息

　　查询符合的，协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。查询申请不符合上述规定，涉及国家秘密及个人隐私的，协会对查询申请不予准许，并向申请人说明理由。

　　(四)诚信自律管理与责任

　　会员、从业人员对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责。

　　【考点2】证券市场禁入措施的内容 期限：3-5年;严重：5-10年

　　(一)证券市场禁入措施的实施对象

　　下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：

　　1.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员;

　　2.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

　　3.证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;

　　4.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

　　5.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;

　　6.证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;

　　7.中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

　　采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会做出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

　　(二)证券市场禁入措施的程序

　　中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

　　被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。

　　【知识点】证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定

　　1.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

　　2.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。

　　3.证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员、姓名、执业证书、证券经纪人证书编号。

　　4.对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。

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