【考点4】证券公司经纪业务中账户管理

　　账户包括证券账户和资金账户。

　　证券账户管理包括：证券账户的开立、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户、证券账户卡挂失补办。

　　资金账户管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

　　【考点5】三方存管(投资者、银行和券商)

　　该业务遵循“券商管证券，银行管资金”的原则。

　　三方存管的要求：

　　(1)交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构。

　　(2)指定的商业银行须为每个客户建立管理账户。

　　(3)客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。

　　(4)客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理。

　　(5)指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。

　　【考点6】交易委托

　　1.委托形式：(1)柜台委托(2)非柜台委托

　　2.委托内容：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容。

　　填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种。通常的做法是填写代码及简称，上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。委托买卖的证券代码与简称必须一致。

　　买卖的数量分为整数委托和零数委托。整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。1个交易单位俗称“l手”。零数委托指不足证券交易所规定的l个交易单位。

　　证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。

　　【考点7】交易清算

　　我国证券市场采用的是法人结算模式。

　　交易清算的分为证券清算交收(券商与客户)和资金清算交收(券商与银行)。

　　【考点8】指定交易及托管

　　1.上海证券交易所交易证券的托管制度：所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。

　　2.深圳证券交易所交易证券的托管制度：“自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限”。

　　【考点9】经纪业务的禁止行为。

　　证券市场遵循“三公原则”，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。

　　【考点10】监管部门对经纪业务的监管措施

　　(一)证券公司的内部控制——内部稽核

　　(二)中国证券业协会的自律管理

　　《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》规定，自律管理措施包括：

　　①谈话提醒;②警示;③责令整改;④中国证券业协会规定的其他自律管理措施。

　　(三)证券交易所的监督

　　证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证券监督管理委员会。

　　(四)证券监管机构的监管：1.证券公司向监管机构的报告制度;2.信息披露;3.检查制度。

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