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　　证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序

　　考点解读

　　1.证券市场禁入措施的实施对象

　　下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：

　　2.证券市场禁入的期限

　　(1)被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　(2)被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

　　(3)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施;

　　3.证券市场禁入措施的内容

　　(1)有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：

　　违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。

　　(2)有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

　　共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施。中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

　　真题精选

　　1、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是()。

　　Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅱ.证券公司的控股股东

　　Ⅲ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

　　Ⅳ.证券公司的董事

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C

　　2、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间()。

　　A.可以继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

　　B.可以在其他任何机构中从事证券业务

　　C.可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

　　D.由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务

　　正确答案是：D

　　解析：被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

　　3、()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

　　Ⅰ.证券公司的控股股东

　　Ⅱ.上市公司的董事

　　Ⅲ.上市公司的监事

　　Ⅳ.高级管理人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

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