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　　【考点】停业整顿

　　(1)情形：证券公司风险控制指标不符合规定，规定期限内未完成整改，国务院证券监督管理机构(下文简称监管机构)可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。

　　(2)时间：停业整顿的期限不超过3个月。

　　【考点】行政托管

　　(1)托管的两种模式

　　先托管，再撤销/关闭：监管机构指定有关机构对问题证券公司业务进行托管，再择机进行行政撤销或关闭。

　　先撤销/关闭，再托管：监管机构先将问题证券公司行政撤销或关闭，再指定有关机构对其进行托管，直到将原有证券业务平稳过度。

　　(2)监管机构可以对证券公司业务进行托管的情形

　　①治理混乱、管理失控;

　　②挪用客户资产并且不能自行弥补;

　　③在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大;

　　④风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机;

　　⑤其他可能影响证券公司持续经营的情形。

　　【以上情形严重的，可以对该证券公司进行接管】

　　(3)托管组的职责(自托管之日开始行使)

　　保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，必要时依照规定垫付营运资金和客户交易结算资金;保运行，垫资金

　　采取有效措施维护托管期间客户资产的安全;维护客户资金安全

　　核查证券公司存在的风险，及时向国务院证券监督管理机构报告业务运行中出现的紧急情况，并提出解决方案;查风险，提方案

　　国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。保底职责

　　(4)托管期限：一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续托管的，监管可以决定延期，延期最长不超过12个月。

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