(三)《证券市场禁入规定》

　　1.基本原则。中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。

　　2.适用的范围。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的下列人员，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员; (3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

　　共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁人措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

　　3.市场禁入措施的类型。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁人措施;有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的;(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

　　有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施：(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;(2)配合查处违法行为有立功表现的;(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的;(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

　　4.相关规定。中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

　　被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

　　被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　第二节　证券市场的行政监管

　　大纲要求：

　　熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。掌握我国的证券市场监管体系;掌握国务院证券监督管理机构及其组成;熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限和各职能部门的分工。

　　掌握对证券发行上市、交易市场、证券经营机构的监管内容和统一行业诚信档案工作。

　　掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理;熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

　　我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的“八字方针”，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。

　　一、证券市场监管的意义和原则

　　(一)证券市场监管的意义

　　1.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要。

　　2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。

　　3.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。

　　4.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

　　(二)证券市场监管的原则

　　1.依法监管原则。

　　2.保护投资者利益原则。

　　3.“三公”原则。公开、公平、公正。

　　4.监督与自律相结合的原则。国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。国家监督与自我管理相结合的原则是世界各国共同奉行的原则。