1、 证券公司内部控制的原则：健全、合理、制衡、独立。

　　2、 证券公司内部控制的主要内容：

　　(1) 经纪业务：重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险。

　　(2) 自营业务：重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

　　(3) 投资银行业务：重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。

　　(4) 资产管理业务：重点防范规模失控、决策失误越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。

　　(5) 研究、咨询业务：重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险。

　　(6) 业务创新：重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。

　　(7) 分支机构：重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险。

　　(8) 财务管理：特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险。

　　(9) 会计系统;

　　(10) 信息系统

　　(11) 人力资源管理。

　　3、 证券公司设合规总监。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。

　　4、 证券公司合规总监的任职条件：

　　(1)取得证券公司高级管理人员任职资格;

　　(2)熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能;

　　(3)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

　　5、 合规总监的履职保障：独立性、知情权、必要的工作条件。

　　6、 2003年8月，中国证监会召开证券公司规范发展座谈会，明确了严禁挪用客户交易结算资金、严禁挪用客户债券、严禁挪用客户委托资产的“三大铁律”，提出了将证券公司建设成为现代金融企业的目标。

　　7、 2003年底至2004年上半年，我国证券公司面临自产生以来的第一次行业性危机。

　　8、 在风险处置过程中，边实践、边摸索、 边完善，着力制定和完善统一的行政处置政策体系、组织方式和工作规则，设立了“证券投资者保护基金”，初步建立了证券公司风险处置的长效机制。

　　9、 3年综合治理工作取得的三大主要成果：

　　(1)证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强;

　　(2)证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成;

　　(3)监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显加强，监管权威大大提高。

　　10、3年综合治理的主要成果体现：

　　(1)有效化解了历史遗留风险;

　　(2)平稳处置了一批高风险公司;

　　(3)集中改革完善了一批基础性制度;

　　(4)进一步健全了法规体系和监管机制;

　　(5)积极推进了证券公司的业务创新。