风险控制指标：

　　经纪业务净资本不低于2000 万 承销，自营，资产管理之一净资本不低于5000万 经纪业务+一项=净资本1亿

　　经纪业务+2项及以上的=净资本2亿 净资本：风险准备之和>100% 净资本：净资产>40% 净资本：负债>8%

　　净资产：负债>20% 流动资产：流动负债>100% 经纪业务净资本/营业部家数>500 万

　　自营股票规模<净资本的100% 自营证券规模(按成本价计)<净资本200 % 自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值

　　承销要按10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算 ，承销政府债券按2%计算

　　定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%，专项资产按0.5%

　　证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备

　　单一客户融资融券不超过净资本的5%

　　客户担保股票不超过该股票总市值的20%

　　按融资融券规模的10%计算风险准备

　　〈证券法〉1998.12.29 通过 1999.07.01 实施 〈公司法〉1993.12.29 通过1994.07.01 实施｝2005.10.27 修订 2006.01.01 生效

　　证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30%

　　〈企业破产法〉于2007.06.01 实施 新公司法：公司注册资本按规定的比例在2年内分期缴清出资，投资工公司5年内缴足 有限责任公司最低注册资本降低到 3万元

　　非公开发行实际控制人认购的股份36个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20个交易日均价的90%

　　融资融券试点：经纪业务已满3年的创新类证券公司 近二年各项风险控制指标持续符合规定，近 6 个月净资本在12亿以上

　　2005.06.30 经国务院批准，证监会`财政部`中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的

　　20%纳入基金，证券公司按营业收入的0.5～5%交纳基金

　　中国证券业协会成立于1991.08.28

　　2002.12.16 证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》2003.02.01 实施

　　申请执业证书协会应当自收到申请起30日内向证监会备案，不符的要书面说明现由

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