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2015证券从业资格考试《基础知识》重点详解四十三

来源:考试吧 2015-11-20 9:47:03 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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  证券市场的行政监督

  指导证券市场健康发展的八字方针:法制、监管、自律、规范

  一、证券市场监管的意义和原则

  1、证券市场监管的原则

  (1)依法监管原则

  (2)保护投资者利益原则

  ①保护投资者利益,让投资者树立信心,是培育发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨

  ②严厉打击损害中小投资者利益的行为,全力维护市场三公,是各国证券监管的首要任务

  (3)三公原则

  (4)监督与自律相结合的原则

  国家监管是证券市场健康发展的保证,自我管理是证券市场正常运行的基础,国家监督和自我管理相结合的原则是世界各国共同奉行的原则

  二、证券市场监管的目标和手段

  1、国际证监会证券市场监管的目标:

  ①保护投资者

  ②保证证券市场的公平、效率、透明

  ③降低系统性风险

  2、证券市场监管的手段

  ①法律手段

  ②经济手段

  ③行政手段

  三、证券市场监管机构

  1、证监会、证监局、证交所、行业协会、证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系

  2、证监会有权采取的措施:

  ①现场检查

  ②调查取证

  ③询问

  ④查阅复制封存

  ⑤查询帐户,证监会主要负责人批准,可以冻结查封

  ⑥调查操纵证券市场、内幕交易时,证监会主要负责人批准,可以限制当事人证券买卖,限制期限不超过 15 交易日,案情复杂的,可以延长 15 交易日

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