查看汇总:2015年证券从业资格考试《基础知识》重点详解汇总
证券市场的行政监督
指导证券市场健康发展的八字方针:法制、监管、自律、规范
一、证券市场监管的意义和原则
1、证券市场监管的原则
(1)依法监管原则
(2)保护投资者利益原则
①保护投资者利益,让投资者树立信心,是培育发展市场的重要环节,是证券监管机构的首要任务和宗旨
②严厉打击损害中小投资者利益的行为,全力维护市场三公,是各国证券监管的首要任务
(3)三公原则
(4)监督与自律相结合的原则
国家监管是证券市场健康发展的保证,自我管理是证券市场正常运行的基础,国家监督和自我管理相结合的原则是世界各国共同奉行的原则
二、证券市场监管的目标和手段
1、国际证监会证券市场监管的目标:
①保护投资者
②保证证券市场的公平、效率、透明
③降低系统性风险
2、证券市场监管的手段
①法律手段
②经济手段
③行政手段
三、证券市场监管机构
1、证监会、证监局、证交所、行业协会、证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系
2、证监会有权采取的措施:
①现场检查
②调查取证
③询问
④查阅复制封存
⑤查询帐户,证监会主要负责人批准,可以冻结查封
⑥调查操纵证券市场、内幕交易时,证监会主要负责人批准,可以限制当事人证券买卖,限制期限不超过 15 交易日,案情复杂的,可以延长 15 交易日
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