查看汇总：2016证券从业资格《基础知识》章节考点精讲汇总

　　证券公司概述

　　证券公司美国称“投资银行”，英国称“商人银行”

　　一、我国证券公司发展历程

　　1、1987, 我国第 1 家证券公司-深圳特区证券公司成立

　　2、证券公司第 1 次行业性危机：2003 下半年-2004 上半年

　　3、3 年综合治理的具体成果：主要有建立了客户交易资金第三方存管制度、新的国债回购交易制度、自营业务帐户实名制度，建立了净资本风控指标体系、设立了证券投资者保护基金公司

　　4、2006.1.1 新证券法，不再将证券公司分为综合类和经纪类

　　二、证券公司的设立

　　1、证券公司的设立条件

　　①符合法律法规的章程

　　②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于 2 亿

　　③符合《证券法》规定的注册资本

　　④董监高具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

　　⑤完善的风险管理和内部控制制度

　　⑥合格的经营场所和设施

　　2、注册资本要求：证券公司注册资本必须是实缴资本

　　①证券经纪、证券投资咨询、财务顾问业务 1 项或数项的，注册资本最低限额为 5 千万

　　②证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务，任何 1 项，最低限额 1 亿

　　③证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务，任何 2 项以上，最低限额 5 亿

　　3、设立以及重要事项变更审批要求

　　(1)行政审批程序

　　①证监会受理设立申请后 6 个月内，作出批准与否的决定

　　②领取营业执照之日起 15 日内，向证监会申请经营证券业务许可证

　　(2)重要事项变更须经证监局审批

　　①证券公司设立、收购、撤销分支机构

　　②变更业务范围(保荐由证监会审批)

　　③变更注册资本(上市证券公司证监会审批;非上市证券公司增加注册资本、不增加 5%股东且实际控制人、控股股东、第一大股东无变化的不审批)

　　④变更 5%以上股份的股东、实际控制人(上市证券公司证监会审批)

　　⑤变更章程

　　⑥合并、分立、变更公司形式

　　⑦停业、解散、破产

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